Questões de Componentes, ambiente, propósitos e abrangência (Auditoria)

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Em relação aos controles internos, ao planejamento e risco de auditoria, assinale a alternativa INCORRETA.

  • A O objetivo principal dos controles internos é potencializar que os objetivos organizacionais sejam atingidos através de processos diversos.
  • B Pela avaliação dos controles internos, é possível mapear seu nível de qualidade e os potenciais de risco associados a essa qualidade através de variáveis mensuráveis.
  • C Na fase de planejamento, deve-se calcular o potencial de risco de ocorrência de irregularidades ou impropriedades a partir do grau de efetividade dos controles internos estabelecidos.
  • D A limitação de recursos materiais, humanos e financeiros inexiste nos órgãos de auditoria governamental, restando a dispensa da racionalização do uso desses recursos, dado que as demandas são de uma grandeza que pode ser considerada limitada.
  • E Controles internos frágeis potencializam negativamente, na proporção direta de sua fragilidade, a regularidade da gestão patrimonial, financeira, orçamentária e operacional de seu detentor.

No que diz respeito a técnicas e procedimentos de auditoria, assinale a opção em que é apresentado exemplo de controle interno avaliado pela auditoria interna.

  • A planejamento financeiro realizado pelo conselho administrativo
  • B implementação de novas tecnologias pelos departamentos operacionais
  • C definição de estratégias comerciais da organização
  • D implementação, pela gestão, de políticas de segurança da informação

Conforme a Norma 2130 do IPPF (International Professional Practices Framework), o objetivo principal dos controles internos é

  • A maximizar os lucros da organização.
  • B mitigar riscos e apoiar o alcance dos objetivos organizacionais.
  • C eliminar completamente os riscos organizacionais.
  • D garantir conformidade absoluta com leis e regulamentos nacionais.

De acordo com as normas do IPPF relativas a técnicas e procedimentos de auditoria, controles internos são considerados eficazes quando

  • A protegem ativos da organização e promovem eficiência operacional.
  • B punem rigorosamente os colaboradores que cometem erros.
  • C aumentam a carga de trabalho de gestores.
  • D são implementados exclusivamente pela auditoria interna.

No contexto de auditorias em sistemas de controle interno, qual dos seguintes princípios é considerado fundamental para assegurar a adequação dos controles internos de uma entidade?

  • A A administração deve garantir que todos os processos operacionais sejam rigidamente controlados sem considerar sua relevância financeira.
  • B O controle interno eficaz depende exclusivamente de uma separação rigorosa das funções entre os departamentos de contabilidade e finanças.
  • C Os controles internos devem ser desenvolvidos para mitigar riscos relevantes que possam impactar as demonstrações financeiras da entidade.
  • D A presença de controles de auditoria contínuos elimina a necessidade de auditorias externas periódicas.