Questões de Testes, Procedimentos e Técnicas de Auditoria (Auditoria)

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Na amostragem estatística, os itens da amostra são escolhidos de modo que cada unidade de amostragem tenha uma probabilidade conhecida de ser selecionada. Sobre os métodos de seleção da amostra:

  • A O método por julgamento o auditor precisa determinar que as unidades da amostragem da população não estão estruturadas.
  • B No método sistêmico é assegurado que todos os itens da população ou do estrato fixado tenham a idêntica possibilidade de serem escolhidos.
  • C No método sistêmico a seleção de itens é precedida de maneira que haja sempre um intervalo constante entre cada item selecionado.
  • D O método aleatório não tem uma técnica estruturada, é baseado na experiência do auditor.

Na auditoria os testes aplicados têm a finalidade de obter evidências para fundamentação da opinião do auditor, estes testes podem ser classificados em testes de observância e testes substantivos. Analise as afirmativas e identifique as corretas:
I. Inspeção é a verificação de registros, documentos e ativos tangíveis.
II. Os testes substantivos buscam evidências quanto à suficiência, exatidão e validação dos dados produzidos pelos sistemas contábeis.
III. Os testes de observância devem considerar os seguintes procedimentos teste de detalhes e teste de transações.

  • A I, II e III estão corretas.
  • B I e II estão corretas.
  • C I e III estão corretas.
  • D II e III estão corretas.

Sobre o uso de ferramentas de auditoria assistida por computador (CAATs) no processo de auditoria, analise as afirmativas e assinale a alternativa correta.

  • A As CAATs são aplicáveis exclusivamente em auditorias manuais e baseadas em papel.
  • B Essas ferramentas são utilizadas apenas na etapa de elaboração do relatório final da auditoria.
  • C As CAATs permitem ao auditor realizar testes sobre 100% da população de dados em vez de amostragens.
  • D O uso de CAATs dispensa a necessidade de análise crítica dos resultados por parte do auditor.
  • E CAATs não são recomendadas em auditoria de sistemas devido ao seu alto custo de implementação.

Como dispõe a norma de auditoria NBC TA 540 (R2)/2019, em relação aos métodos, os procedimentos adicionais de auditoria devem abordar, EXCETO:

  • A Se o método é apropriado no contexto da estrutura de relatório financeiro aplicável e se as alterações no método utilizado em períodos anteriores são apropriadas, quando aplicável.
  • B Se os julgamentos exercidos na seleção do método geram indicadores de possível tendenciosidade da administração.
  • C Se os cálculos são aplicados de acordo com o método e são matematicamente exatos.
  • D Se a integridade das premissas não significativas e dos dados foi mantida na aplicação do método aleatório.
  • E Se o desenho do modelo atende ao objetivo de mensuração da estrutura de relatório financeiro aplicável, é apropriado nas circunstâncias e, se aplicável, as mudanças no modelo do período anterior são apropriadas nas circunstâncias.

Sobre os procedimentos analíticos em matéria de auditoria, analise as assertivas a seguir com base na norma de auditoria NBC TA 520/2009:

I. À medida que aumenta o risco avaliado, diminui o valor da diferença considerado aceitável sem investigação adicional para se alcançar o nível desejado de evidência persuasiva.

II. A confiabilidade dos dados é influenciada por sua fonte e natureza, e independe das circunstâncias em que foram obtidos.

III. Diferentes tipos de procedimentos analíticos normalmente fornecem idênticos níveis de segurança.

Quais estão corretas?

  • A Apenas I.
  • B Apenas II.
  • C Apenas I e II.
  • D Apenas II e III.
  • E I, II e III.